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99年證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗筆試簡章

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1# 大 中 小 發表於 2010-1-13 16:04  只看該作者

99年證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗筆試簡章

壹、測驗依據：
一、「證券商負責人與業務人員管理規則」。
二、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」、「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」。
三、「期貨商負責人與業務員管理規則」及「中華民國期貨商業同業公會辦理期貨交易分析人員資格測驗辦法」。
貳、報名資格：
一、得應證券商業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一)教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
(二)公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
(三)教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。
註：具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。
二、得應證券商高級業務員資格測驗者，須具左列資格之一：
(一)教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
(二)公務人員高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
(三)取得證券商業務員資格者。
(四)取得投信投顧業務員資格者。
三、得應投信投顧業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一)公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
(二)公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
(三)取得證券商業務員資格者。
(四)取得證券商高級業務員資格者。
(五)現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。
四、得應證券投資分析人員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一)公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事證券相關工作二年以上經驗者。
(二)公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關工作一年以上經驗者。
(三)經投信投顧業務員測驗合格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者。
(四)取得證券商高級業務員資格者，並從事證券相關工作一年以上經驗者。
五、得應期貨交易分析人員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一)公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事期貨相關工作二年以上經驗者。
(二)公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事期貨相關工作一年以上經驗者。
(三)取得期貨商業務員資格者，並從事期貨相關工作一年以上之經驗者。
六、得應期貨商業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
(一)教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
(二)公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
七、得應投信投顧相關法規（含自律規範）乙科測驗，須具下列資格：
經信託業務人員 信託業務專業測驗取得合格證明書者。
八、得應證券交易相關法規與實務乙科測驗者，須具下列資格：
經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且為高中職以上畢業者。
九、已參加證券從業人員資格測驗取得合格證明者，不得再報名參加同一資格之測驗。
參、報名：
一、報名日期：第一次98年12月30日至99年1月22日
第二次99年4月1日至99年4月15日
第三次99年7月1日至99年7月15日
第四次99年10月1日至99年10月15日
二、報名方式：一律採掛號郵寄通訊報名(以郵戳為憑，逾期及現場報名均不受理)。
三、通訊報名地點：台北市南海路三號五樓(郵遞區號100)，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會測驗中心。
四、報名應繳證件及注意事項：請參見「證券投信投顧期貨人員考試應考須知」。
註：因應目前經濟環境，證期會提出「報名費優惠辦法」，考量低收入戶、原住民、身心障礙人士及支領失業給付者等弱勢族群之經濟負擔，採取報名費減半優惠措施，自98年7月1日至100年6月30日止，二年為期，實施對象擴及前揭弱勢族群其仍在就學之子女。
肆、測驗：
一、測驗日期：第一次99年3月7日
第二次99年6月6日
第三次99年9月5日
第四次99年12月5日
二、測驗地點：分台北考區、台中考區及高雄考區，參加應試人員應自行選定應試考區，報名後不得更改。
三、測驗時間及科目：
(一)證券商業務員測驗日之節次時間安排如下：
節　　次科　　目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第一節證券交易相關法規與實務 10007：5008：00~09：00採測驗式答案卡作答
第二節證券投資與財務分析 8009：2009：30~11：00
(二)證券商高級業務員測驗日之節次時間安排如下：
節　　次科　　目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第一節投資學8007：5008：00~09：00採測驗式答案卡作答
第二節財務分析 8009：2009：30~11：00
第三節證券交易相關法規與實務 8011：2011：00~12：30
(三)投信投顧業務員測驗日之節次時間安排如下：
節　　次科　　目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第一節投信投顧相關法規
（含自律規範） 		5007：5008：00~09：00採測驗式答案卡作答
第二節證券投資與財務分析 8009：2009：30~11：00
第三節證券交易相關法規與實務 10011：2011：00~12：30
※經證券商高級業務員測驗取得合格證書者，僅須參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗。
(四)證券投資分析人員測驗日之節次時間安排如下：
節　　次科　　目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第一節證券交易相關法規與實務
（含投信投顧相關法規及自律規範） 		各科測驗時間為90分鐘，選擇題佔50%，申論題(題數不少於三題)佔50%。07：5008：00~09：30採答案卷作答
第二節會計及財務分析09：5010：00~11：30
第三節投資學12：5013：00~14：30
第四節總體經濟及金融市場
(含產業經濟)		14：5015：00~16：30
(五)期貨交易分析人員測驗日之節次時間安排如下：
節　　次科　　目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第一節期貨法規與自律規範非選擇題至少 2題 07：5008：00~09：30採答案卡(卷)作答
第二節衍生性商品之風險管理非選擇題至少 4題 09：5010：00~11：30採答案卡(卷)作答
第三節期貨、選擇權與其他衍生性商品 非選擇題至少 3題 12：5013：00~14：30採答案卡(卷)作答
第四節總體經濟及金融市場
（含產業經濟） 		非選擇題至少 3題 14：5015：00~16：30採答案卡(卷)作答
(六)期貨商業務員測驗日之節次時間安排如下：
節　　次科　　目測驗題數預備時間測驗時間作答方式
第一節期貨交易法規5007：5008：00~09：00採測驗式答案卡作答
第二節期貨交易理論與實務10009：2009：30~11：30
伍、及格標準：
一、證券商業務員：
以二科總分合計達一百四十分為合格；惟其中任何一科分數低於五十分者即屬不合格。
二、證券商高級業務員：
以三科總分合計達二百一十分為合格；惟其中任何一科分數低於五十分者即屬不合格。
三、投信投顧業務員：
以三科總分合計達二百一十分為合格；惟其中有一科分數低於五十分者即屬不合格；另取得證券商高級業務員測驗合格證明書，僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者，該科測驗成績應達七十分為合格。
四、證券投資分析人員：
以四科總成績達二百四十分為合格，惟其中有一科分數低於四十分或該科實際到考人數平均分數之孰低者即屬不合格。
五、期貨交易分析人員：
採科別及格制，專業科目測驗之各科應試成績，應以各達六十分為及格，其效力自測驗日起二年內有效，各科期限屆滿皆須重新應試。
六、期貨商業務員：
以二科總分合計達一百四十分為合格；惟其中任何一科分數低於六十分者即屬不合格。
七、經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，僅參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科之測驗，該科測驗成績達七十分為合格。
八、經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且為高中職以上畢業者，僅參加「證券交易相關法規與實務」乙科之測驗者，該科測驗成績達七十分為合格。
※凡參加上述各項金融從業人員資格測驗者，均須加考共同科目「金融市場常識與職業道德」，測驗題數 100題，測驗總分100分，分數達70分為合格。

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